當日快訊：債券承銷業務存違規行為，中信建投證券被北京證監局責令改正

3月15日，北京證監局官網發布關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查，該公司在開展債券承銷業務的過程中，存在以下問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，質控、內核把關不嚴，二是工作規范性不足，個別項目報出文件存在低級錯誤，三是受托管理履職不足。上述情況違反了《證券公司投資銀行業務內部控制指引》第三條、第六十一條以及《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定。依據規定，北京證監局決定對該公司采取責令改正的行政監管措施。

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